11月15日聚色网，中国证券监督科罚委员会浙江监管局发布了对浙商证券股份有限公司的监管步调决定。

公告透露，经查，浙江证监局发现浙商证券在投资银行类业务中，个别神志存在保荐使命寂寥性不及，未有用督促刊行东说念主确乎泄露历次聘任保荐机构情况，部分守法造访使命履职不到位，立项门径对神志伏击风险点关心不及，内核门径未充分关心神志组对内核委员问题复兴的事实依据等情况；个别神志保荐用度收取过低，存在收费权贵低于行业订价水平的不正大竞争情形。

针对以上违纪情况，浙江证监局决定对公司袭取出具警示函的监督科罚步调，并记入证券期货市集诚信档案。

上半年曾因保荐业务被警示 

面包财经把柄监管部门通报统计，浙商证券早在本年3月份就因投行业务被上交所赐与监管警示。   

公告透露，经查明，浙商证券算作浙江星星冷链集成股份有限公司首发上市央求神志标保荐东说念主，在实行保荐职责时应用前任保荐东说念主职工开展关连使命，未能保证自己寂寥性，且未能力图尽责督促刊行东说念主在呈文文献中确乎泄露历次聘任保荐机构情况聚色网，此外，在守法造访等方面也存在履职不到位的情况。鉴于以上违游记径上海交游所对浙商证券股份有限公司赐与监管警示。